お客様本位の業務運営宣言
FIDUCIARY DUTY
私たち株式会社フィナンシャルアローズは、「誠実・信頼・向上」を理念としております。
あらためてここに、「お客様本位の業務運営宣言」として以下の事項を宣言いたします。
お客様のために、最良のサービス提供を目指します。
当社は乗合保険代理店として、お客様からの信頼が最も大切であると認識し、
誠意を持った最良のサービス提供を目指します。 また、弊社の理念を会社全体で共有し、
各プロデューサーが高い倫理観と自己規律のある行動をとってまいります。
お客様がご自身にあったプランを選択され、課題解決ができるように努めます。
当社は乗合保険代理店であり、特定の金融機関などの営業方針に縛られません。
当社のプロデューサーは、保険商品をただ販売するのではなく、
お客様の立場で最良と思われる選択肢を提案することを信条としています。
お客様それぞれの資産状況、取引目的などを把握したうえで、
適切な商品の提案を行うことが重要と考えております。
また、「金融商品の販売等に関する法律」の定めに基づき定めた、弊社の「勧誘方針」を遵守します。
商品・サービスにかかる重要な情報について、お客様が理解できるよう、
分かりやすい説明を実施します。
お客様への説明においては、お客様の立場からみてご理解いただけるよう、
基本的な利益、損失その他のリスク、取引条件、その他の重要な情報を分かりやすく説明いたします。
また、ご契約後においても、市場の変動などによる保有商品の影響等の情報をお客様にお伝えいたします。
プロフェッショナルとして、適切な動機づけの枠組みを整備いたします。
プロフェッショナルとして、業務にかかる幅広い理解と認識を促し、
人材の知識・スキルの向上のための従業員研修を実施するとともに、
外部専門家とのパートナーシップも積極的に行なってまいります。
顧客本位の業務運営を客観的に評価できる評価指標（KPI）
指標１お客様のご意向に沿った客観的かつ独立性のあるアドバイスに務めます。
新規お客様へのコンタクト件数 月50件以上
既存お客様へのコンタクト件数 月50件以上
指標２お客様のご要望、ご質問を受け止め、適切かつ迅速に、回答する様に取り組みます。
3営業日以内にレスポンスいたします。
指標３コンプライアンスについて
金融サービス全般におけるコンプライアンス資料の確認及び確認テストを必ず月2回以上実施いたします。
指標４お客様のご意向確認と、サポートを継続について。
生命保険継続率100％（2024年度現在）
ご契約顧客への情報提供：月1回
指標５サービス品質の向上と社員教育について。
コンプライアンス集合研修及び代理店チェック表による自己点検 年１回